Programas de cumplimiento, control interno y riesgos
Equipe a sus equipos con experiencia avanzada en regulación, ALD/CFT, auditoría y gobernanza. Nuestro catálogo cubre toda la cadena de valor de cumplimiento y se adapta a su jurisdicción, idioma y limitaciones de entrega.
Fortalecer la gobernanza en entornos regulados
Diseñamos hojas de ruta para bancos, aseguradoras, fintechs, agencias públicas e industrias reguladas. Cada implementación combina actualizaciones regulatorias, prácticas operativas y cambios de comportamiento para incorporar el cumplimiento en las rutinas diarias.
Los programas se pueden impartir en el sitio, virtualmente o a través de academias combinadas alojadas en Learn Dokent y Konosys con rutas completas de informes y certificación.
Objetivos típicos
Una biblioteca modular para equipos de cumplimiento
Marco regulatorio
Descripción general de los requisitos prudenciales, estándares de gobernanza, protección al cliente e implementación de estatutos de cumplimiento.
ALA/CFT y sanciones
Enfoque basado en riesgos, debida diligencia mejorada, evaluación de sanciones, seguimiento de transacciones y talleres de investigación.
Control interno y auditoría
Diseño de planes de control, metodología de pruebas, seguimiento de remediación y coordinación con auditores internos/externos.
Gestión de riesgos
Mapeo de riesgos empresariales, análisis de escenarios, KRI, pruebas de estrés y presentación de informes a los órganos de gobierno.
Sesiones informativas para la junta directiva y la alta dirección
Responsabilidades de los órganos de gobierno, tono en la cúpula, ética y rendición de cuentas, preparación del diálogo regulatorio.
Comportamiento y conducta
Integridad, gestión de conflictos de intereses, procedimientos de denuncia de irregularidades y formación en conducta centrada en el cliente.
Adaptado a su modelo operativo
- Sesiones virtuales en vivo con expertos en cumplimiento y estudios de casos interactivos
- Talleres in situ facilitados por auditores y reguladores senior
- Academias digitales alojadas en Learn Dokent con evaluación adaptativa
- Paneles de informes a través de Konosys para seguimiento de certificaciones
Módulos de cumplimiento listos para implementar
Países cubiertos por nuestra vigilancia regulatoria
Idiomas disponibles
Tasa de satisfacción medida después de la entrega
Aseguremos la viabilidad a largo plazo de su marco de cumplimiento
Evaluamos sus necesidades, mapeamos las capacidades existentes y diseñamos un plan de implementación que asegure tanto las expectativas regulatorias como el desempeño comercial.